工程建设项目
项目前期管理服务策划
工程咨询甲级资质
工程设计甲级资质
城市规划甲级资质
建设工程项目管理资质：云建项管第（0010）号
云南省设计院
2010年3月
目录
一、工程建设项目流程及其管理2
二、项目前期管理管理咨询服务大纲4
2.1项目前期管理服务工作范围4 2.2项目前期管理服务工作计划4 2.2.1项目前期启动阶段工作5 2.2.2项目前期立项阶段工作5 2.2.3项目前期决策阶段工作5 2.3项目前期管理工作的重点、难点及应对措施6 2.
3.1项目前期报批计划管理6 2.3.2项目前期报批工作需对接的政府职能部门多，各级政府部门职能交叉6 2.3.3项目建设报批报建程序繁杂7 2.3.4项目前期报批报建与设计、招投标代理、造价各方的沟通协调7 2.4项目前期管理模式8 2.5项目前期管理服务团队层次划分及组织架构8 2.5.1项目前期管理服务团队层次划分9 2.5.2项目前期管理服务团队组织架构9 2.6项目前期管理服务费10
三、在项目前期引入项目前期管理服务的必要性10
3.1制定系统的工作计划10 3.2对项目前期管理风险进行有效控制11 3.3项目建设单位与项目咨询服务单位间责、权、利清晰11 3.4建立良好的协调沟通关系11
四、云南省设计院开展项目前期管理服务的优势11
4.1项目前期管理服务团队优势12 4.2经验优势12
五、项目前期管理服务承诺13
一、工程建设项目流程及其管理
建设工程项目一般分为项目创意、项目前期和项目实施期三个阶段。其中，项目前期又可细分为：项目前期启动、项目立项、项目决策三个阶段。项目实施可细分为：实施启动、初步设计、实施准备、项目实施、项目收尾五个阶段。按照项目的特点，项目管理也一般分三阶段进行。项目创意阶段一般由建设单位内部管理完成；项目前期及实施阶段可委托专业项目管理单位进行管理，也可有建设单位自行组成项目管理团队进行管理。委托项目管理单位管理项目一般分两阶段委托，即项目前期及项目实施期。因为项目在决策论证之前不一定实施，只有通过决策论证，对建设单位有商业价值的项目才会付诸实施。在项目决策需要实施后在进行实施阶段委托。
工程建设项目是我国列入特种许可的行业领域，它涉及资源利用、土地使用、城乡发展规划、公共安全、环保、建设行政管理等诸多领域。政府相关部门对其实施管理。我国基本建设有明确的建设程序及行政许可制度，工程建设项目必须严格执行。
工程建设项目是建设单位实现其组织战略的手段之一。工程建设项目的管理是依据国家法律法规，相关基本建设管理程序以及建设单位战略需要进行管理，以在国家法律法规框架内完成项目目标，使之服务于组织战略，实现组织战略目标。
所以，工程建设项目管理具包括项目自身的管理，也包括政府主管部门的行政管理。在项目管理中政府部门的管理往往成为组织项目管理的制约因数，在项目管理中必须加以全面考虑，综合协调，才能保证项目成功。
按照我国相关法律法规及相关基本建设程序，依据我们多年的工程建设项目管理实践总结编排了下列《工程建设项目全过程及其管理流程图》。我院项目管理工作按照下列流程图顺序进行管理。对项目全过程及其各阶段均遵循：启动―计划―实施―监控―收尾―结束的管理过程进行管理。在下列流程图中尽管各阶段界限清晰，但实际工作中均不同程度的交替进行。尽管如此，我们还是建议将项目全过程分成两阶段管理，原因是为了最大限度的降低项目风险。项目过程是一个渐进明细的过程，所以项目管理也是一个渐进明细的管理过程。为此，项目管理是在《项目章程》框架下，应用项目管理知识及基本建设相关行业知识，首先编制初步管理计划，随着项目的进展，根据项目信息的清晰程度，逐渐细化下阶段管理计划。在依据项目管理计划对项目的范围、进度、质量、成本、合同、资源、信息沟通、安全环保等各领域全面
进行监控、协调整合和风险管理，来实现项目管理目标、完成项目管理任务。
工程建设项目全过程及其管理流程图
二、项目前期管理管理咨询服务大纲
2.1项目前期管理服务工作范围
项目前期管理服务单位按照授权范围负责项目的项目前期管理服务，主要工作范围是围绕项目前期各设计阶段取得项目“三证一书”（建设项目选址意见书、建设项目用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证）来开展项目前期相关建设程序的报批工作，同时按照国家建设项目行政审批工作的流程和要求以及项目建设目标，在项目前期启动、项目立项、项目决策各阶段对项目获得立项批复。通过商业论证（或可行性研究）进行建设单位决策及政府相关部门决策，以获准项目实施。在服务过程中，管理单位负责编制项目初步计划及前期详细工作计划，在获得建设单位批准后分阶段组织执行、监控执行、组织成果验收及阶段评审，协助办理相关报批手续及评审。
项目前期管理服务主要工作范围如下：
2.2项目前期管理服务工作计划
本阶段由项目经理负责，组织具懂项目管理又有项目前期管理工作经验的管理人员，以及近年从事项目报批报建工作，熟悉政府相关部门规定要求的管理人员负责本阶段管理工作。有项目前期管理工作经验的管理人员负责组织项目立项报告、环评报告、地灾评价、矿产压覆报告及可行性研究报告编制的招标、合同签订、工作协调管
政府审批手续。
2.2.1项目前期启动阶段工作
项目前期服务工作包含了项目前期启动、立项、决策等阶段一系列分析研究工作及相关报批报建工作。工作内容多，关系复杂，且各项工作存在交叉的情况，报批报建工作的成果是立项申请报告、环境评价报告、项目可行性研究报告，为配合这些工作需要办理项目选址意见书、目用地红线图、土地使用证。在项目通过可行性研究决策后组织项目规划方案及修建性详细规划设计及报批工作，取得建筑用地规划用地许可证。项目前期服务按照国家建设工程审批相关法律法规的规定和要求，结合项目特点、政府相关部门规定，对前期工作进行分解、制定实施方案、成果验收标准、制定实施人力资源计划、进度计划，编项目初步计划及前期工作详细计划。
2.2.2项目前期立项阶段工作
结合项目建设内容及特点，项目前期管理服务管理团队将按照国家建设项目报批报建工作规定，详细了解项目各项行政手续的审批部门及报批工作流程，初步与省级、市级、县级政府相关审批部门进行对接，理清各报批部门间的关系。
项目单位需在此阶段委托具有相应资质的单位编制项目立项申请报告。项目管理协助项目单位提供相关证明文件及相关手续。
2.2.3项目前期决策阶段工作
2.2.
3.1项目建设单位需在此阶段委托具有相应资质的单位编制项目环评报告，及环评报告评审工作，因项目环评批复意见为项目可研评审、项目开展设计工作的前置条件。项目前期管理单位将积极协助项目建设单位、环评报告、地灾评价、矿产压覆等编制单位做好项目环评报告送审、审批单位现场踏勘及审批等工作。
2.2.
3.2项目建设单位委托具有相应资质的单位编制项目可行性研究报告工作，根据项目建设方提供的项目基本材料，科学、合理地编制项目可行性研究报告，并按双方合同约定，按时提交可研报告。项目前期管理服务单位将积极协助项目建设单位做好项目可研报告评审、审批工作。
2.2.
3.3 为了配合项目可行性研究报告编制，项目建设单位邀请（或招标）具有相应资质的单位进行项目初步规划方案及初步建设方案的征集、比选。项目管理单位给以协助支持。并对中标单位的方案优化工作进行管理。
2.2.
3.4 前期报批报建工作：
在项目建设单位提供项目选址意见书、用地红线图及土地使用证明文件的前提下，依据项目可研、环评批复，项目管理单位将按照国家建设项目报批行政手续法律
法规的规定，以及省、市、县各级政府项目报批报建工作流程协助办理项目规划设计条件、用地规划许可证、项目规划方案审查、项目修详规方案审批及公示等工作，其中项目规划设计条件、用地规划许可证可同时向规划部门报批办理，项目规设条件和用地规划许可证为项目规划方案审查及相关审批工作的前置条件。
2.2.
3.5对项目各参建方的沟通管理：
项目建设方在完成项目立项申请报告、环评报告、可行性研究报告单位的招标工作后，项目管理单位将与相关工作单位建立有效的沟通途径及方式。协助业主与相关单位进行对接，确保项目的定位、功能、规模、投资控制在项目需求范围内。确保相关工作进度、成果质量满足计划要求。
2.3项目前期管理工作的重点、难点及应对措施
2.3.1项目前期报批计划管理
在项目前期往往会出现一些由于政府政策调整，行政审批时限不确定，项目各阶段设计成果质量是否符合报批要求等不可控因素，从而影响到项目前期报批报建工作进度，甚至整个项目的建设工作。
应对措施：计划管理是核心，完善的计划管理体系是项目管理的灵魂。把项目前期报批工作中经常发生和可能出现的不可控因素的影响，编制一个行之有效的工作进度计划，并进行动态计划管理，将不可控变为可控，使得工程项目前期管理活动纳入计划的轨道，使项目前期工作逐步有序开展，从而达到指定项目前期管理工作计划的目的。
2.3.2项目前期报批工作需对接的政府职能部门多，各级政府部门职能交叉
该项目存在项目用地规模大，项目类型多，用地性质复杂等特点，在前期报批过程中，将涉及土地、规划、人防、消防、市政公用、节能环保、水土保持、安全卫生、绿化景观、工程质量等方面的审核审批工作，需要对接的省级、市级、县级政府职能部门较多，而且也存在各级政府主管部门间职能交叉的可能，繁重的前期工作会一直延续到竣工验收，例如人防、消防、环保等相关程序一直贯穿工程建设始终，这必将耗费建设单位大量的资源。
应对措施：项目前期报批工作不仅需要了解政府各职能部门的办事风格，又要非常熟悉工程实施阶段各类证件办理的程序，在项目前期报批工作中需要同时与省级、市级、县级各政府部门进行沟通协调。项目前期管理服务单位将投入具有项目前期报批工作经验的人员到各级建设行政主管部门开展相关程序办理工作，做到与政府部门
同时结合项目特点，依托建设单位与当地政府良好的合作关系，可协助咨询服务单位解决因政府职能部门组织机构调整、审批程序变更而引起报批报建工作时限较长影响项目建设整体工作进度的问题。
2.3.3项目建设报批报建程序繁杂
通常前期报建工作是项目设计、招投标及实施等工作顺利推进的关键，尤其是项目行政审批位于项目总进度计划的关键线路上，所以了解熟悉项目前期各项手续办理流程，并根据各工作间的逻辑关系安排各项审批工作的时间，做好进度计划，不仅是项目前期管理工作的重点，也是项目后续各项工作开展的必要条件。前期报批工作量大，程序繁杂，持续时间长。
应对措施：项目前期管理服务单位将组织专业团队认真研究省级、市级、县级内建设项目报批报建程序，力求做到全面、完整获取各项报批报建信息，积极做好各项准备，主动、及时办理各项报批手续，保证工程实施的合法性，避免违法违规情况的发生。
2.3.4项目前期报批报建与设计、招投标代理、造价各方的沟通协调
对于建设工程项目来说，项目前期各项行政手续办理是项目计划阶段的工作重点，也是项目实施阶段的前提条件。在项目前期报建如土地、规划、建设、环保、水保、消防、人防、供排水、供电、景观绿化等工作中，每个环节都需要有技术资料的配合，特别是项目设计各阶段的图纸资料的支持。
应对措施：工程各项审批工作与项目前期其他工作相辅相成，各项审批工作是开展项目设计、招投标、工程造价工作的基础，同时项目各阶段设计成果又是各项审批工作开展的前置条件，协调好项目前期各项工作的关系是保证项目顺利实施的前提。
项目建设方应在项目策划阶段就开展各项招投标工作，及早引入项目招投标代理单位、设计单位、工程造价单位及相应的地勘施工单位，在项目进入规划方案及相关报批工作阶段，项目前期管理服务方须与设计单位、工程造价单位进行沟通，及时了解各单位的工作进度，并按照项目前期管理服务方所需报批资料清单及时提供符合报批要求的图纸资料；在项目进入施工图设计阶段，项目前期管理服务方须与设计单位、工程造价单位、施工单位进行沟通，了解项目设计，工程概算、预算，现场地质勘察等方面的情况，同时各单位应积极配合项目前期管理服务单位开展项目施工图各项报批、审查工作，有效解决一个报批事项多次重复报件的情况。
2.4项目前期管理模式
根据我项目前期管理服务单位的项目前期管理服务的经验和项目的具体情况，建议项目前期管理管理模式如下：
项目建设方和项目前期管理服务方签订本工程的项目前期管理服务合同。项目咨询方对项目建设方通过项目管理合同的方式负全责。具体管理模式见下图：
建设方委托项目前期管理服务方对项目前期报批报建工作进行管理，项目前期管理服务方直接与政府各职能部门进行沟通对接，完成各项报批报建工作；项目建设单位作为项目前期管理服务单位开展项目前期管理管理工作的强大后盾，在项目报批报建过程中，若出现因政府职能部门组织机构调整、审批程序变更而引起报批报建工作时限较长影响项目建设整体工作进度的情况，建设方可协助项目前期管理服务单位与政府相关职能部门协商解决相关问题；
项目前期管理服务方与设计单位积极配合，按照建设项目规划方案报批报建程序的要求，向政府各职能部门提交各类报审图纸材料，并将相关批复意见提供设计单位作为项目初步设计的依据，地勘施工单位逐步开展地勘工作，并向设计单位提供项目用地勘察相关成果资料；在项目建设工程施工许可证阶段，设计方按照相关地勘资料开展施工图设计，项目工程造价单位根据施工图纸资料对对概算的审核，并开展施工图拦标价的编制，为项目施工图审查，项目实施提供详细的项目造价信息；项目设计单位、工程造价单位、施工单位的各项工作成果则为取得项目工程施工许可证的前置条件。
2.5项目前期管理服务团队层次划分及组织架构
2.5.1项目前期管理服务团队层次划分
项目前期管理服务单位在项目前期管理工作中对咨询服务团队进行人力资源合理配置，对成员进行管理层次划分，使不同层次的沟通与协作变得更加合理、更加清晰，各负其责，从而提高团队的工作效率。项目前期管理服务团队共分两个层次：决策层：由院、工程咨询分院领导组成，主要任务是进行科学化、程序化决策，对内向云南省设计院负责，对外向项目建设方负责。
操作层：由项目前期报批工作管理人员、专业工程师等组成，负责项目前期管理工作的具体操作。
同时为了正确把握和快速解决项目前期管理服务过程中的问题，依托我院强大的技术和管理资源，我们确信以上组织机构的设置能确保为项目提供优质高效的服务。
2.5.2项目前期管理服务团队组织架构
根据项目的特点以及我院对项目前期管理服务管理的理解和经验，本着全面、高效、即时的管理原则，设置项目前期管理服务部负责实施。由云南省设计院的专业技术人员形成，包括综合管理组、计划管理组、项目报建组、技术管理组。根据项目前期报批工作需要，对此项目前期管理服务架构进行调整：
项目前期管理服务管理团队架构
2.6项目前期管理服务费
参照国家相关规定，项目实施阶段管理费按“建设单位管理费”费率收取，国家目前没有出台前期管理费标准，由双方协商确定。结合项目阶段的特点，本着和业主真诚合作的诚意，我项目管理咨询服务管理单位建议按实施阶段费用的20%协商确定。
三、在项目前期引入项目前期管理服务的必要性
3.1制定系统的工作计划
在项目启动、计划及实施前准备阶段，项目建设单位将要耗费大量的人力、财力、时间开展项目投融资、招投标、合同管理、项目设计、行政审批等一系列繁杂的工作，并且需要处理政府相关职能部门、项目合作方、项目使用方、设计单位等各项目关系人间的利益关系，往往这些工作开展的好坏将直接决定项目的顺利实施和投入使用。建设单位在项目前期引入拥有专业项目咨询服务团队的项目前期管理服务单位对项目前期各阶段进行综合系统的计划，明确项目前期报批工作目标，认真分析项目参建各方的利益，建立有效的沟通机制，对项目前期报建工作中存在的不同类型风险进行
识别、分析，并适时采取应对措施，规范项目文档、信息管理，这将大大提高项目各参与方工作的效率，提高建设单位各类资源的利用率，使项目最终达到建设单位的要求。
3.2对项目前期管理风险进行有效控制
任何项目都会存在风险，在项目前期出现的风险对项目整体的影响较小，但却是风险的频发期，若在项目前期的风险不能得到认真的分析、控制，将有可能成为项目实施过程中的主要风险因素。在项目前期引入项目风险管理，对风险进行分类分析，对风险的影响进行预测，并有针对性的提出应对措施，使建设单位能在项目各阶段合理的分配资源，处理好与项目各建设方的关系，做到有的放矢，科学管理。
3.3项目建设单位与项目咨询服务单位间责、权、利清晰
在项目前期引进项目前期管理服务单位，对项目建设单位、项目咨询服务单位、设计单位间的责、权、利进行了明确的界定，咨询服务方将按合同约定承担相应责任，对建设方委托范围内项目建设的建议、执行负全责，避免建设单位自建自管而可能导致的责任主体不明，问题难于追究的情况发生。
3.4建立良好的协调沟通关系
项目前期管理服务单位受建设单位的委托进行对前期报批咨询服务工作，使建设单位从各项手续办理的繁杂工作事务中解脱出来，减少建设方在项目前期的工作量，同时项目前期管理服务方为顺利完成各项报批工作，必须及早、及时、多次地与政府职能部门、项目设计、招投标代理等单位进行沟通，成为项目建设方与政府职能部门、及项目其他参建方间的沟通桥梁，从而逐步建立起建设单位、项目前期管理服务单位与政府职能部门、项目设计、招投标代理等单位间良好的工作关系。项目前期管理服务方的人员在沟通的过程中不断总结经验、教训，并把这些组织过程资产应用到下一个项目中，使得人员素质不断提高，管理越来越精细化，项目前期管理服务单位的管理、咨询水平也随之提高。最终达到项目建设单位和项目前期管理服务单位互利共赢的目的。
四、云南省设计院开展项目前期管理服务的优势
云南省设计院创建于1952年，是国内最早成立的、承担民用与工业项目建设的大型综合性甲级设计院，持有建筑设计、城市规划、综合勘察及制糖、卷烟、水泥工业工程、市政（给水、排水）、智能建筑、环境污染防治工程设计、咨询甲级资质，以及造纸、纺织、医药、市政（道路、环境卫生）、商业(油库)、环境影响评价工程设计、咨询乙级资质，拥有可行性研究、工程承包、工程监理、项目管理、造价咨询
甲级资质，并已于1999年通过了ISO9001国际质量体系认证，可承接国外工程的勘测、咨询、设计和外派劳务人员业务。
截止2008年10月31日，全院在职职工617人，技术人员574人，其中高级职称127人，中级职称268人，国家级设计大师1名，云南工程勘察设计大师4名，国家级和省级突出贡献专家13名，208名设计师持有国家注册师资格。全院下设建筑设计研究分院、规划设计研究分院、市政设计研究分院、结构设计研究分院、建筑设备设计研究分院、电气设计研究分院、勘察分院、工程咨询分院、检测中心。
4.1项目前期管理服务团队优势
技术服务由人员来实施，所以选人和用人是该项目前期管理咨询工作成功与否的关键。考虑到“该项目项目”建设的带动区域性经济的重大意义，我院工程咨询分院将选派品质过硬，拥有丰富项目前期报批工作实践经验的人员组成项目前期管理服务团队。
作为一个经过磨合的项目前期管理服务团队，具有较强的战斗力，团队成员通力合作，有效沟通，大大提高了工作效率，这是一般临时拼凑的基建机构所不能比拟的。项目前期管理服务部负责积极努力地执行项目前期管理服务合同所规定的工作任务，对人员的内部管理严格按照云南省设计院内部管理系统运作，外部管理严格按照该项目减少单位签订的合同及协议进行。同时云南省设计院将严格按照国家现行的法律法规，与项目建设方的合同以及相关技术文件对该工程前期管理的各项工作提供全方位支持，根据项目前期管理工作的需求情况，我院可再抽调人员加入项目前期管理服务部，保证项目前期管理服务工作的顺利完成。
4.2经验优势
依托省院强大的技术平台后盾，2005年我工程咨询分院开始项目管理的探索，用与国际接轨的理念，经过五年的打拼，打造了一支技术精湛的项目管理团队，目前工程咨询分院成为在云南省内拥有最多的代建工程管理经验的团队，在不断进行工程实践的同时，我们完善和补充了项目全过程管理体系，整合并积累了大量社会资源与各建设行政主管单位协作良好，可以为项目建设创造良好的外部环境，提供强有力的技术服务及建设保障。
从2005年至今我工程咨询分院已经连续完成或正在进行了“云南省艾滋病关爱中心/传染病医院”、“水钢‘日产2000吨新型水泥干法生产线’技改”、“云南省大德油库一期工程”、“东航昆明新基地建设项目”、“‘非常天地’商务大厦”、“云南省救灾物资储备中心项目”、“中铁联集昆明集装箱物流中心站仓库项目”、“呈贡新城雨花
片区5号地块村镇搬迁安置区工程”等8个国家级、省级、市级重大项目建设的代建、总承包和项目管理工作。
目前，正在开展昆明华润燃气有限公司“呈贡新区吴家营燃气抢险服务中心工程”项目前期管理服务工作，该项目是呈贡新城燃气抢险抢修服务的重要市政配套设施项目，总建筑面积为14663m2，总投资约为4000万元。现阶段按照国家相关建设程序已取得项目规划设计条件，正在开展项目规划报批及方案设计等工作。
五、项目前期管理服务承诺
如果我单位有幸介入该工程的项目前期管理服务，从咨询服务工作中产生的效益将会远远超过项目前期管理服务的费用。我们的项目前期管理服务管理团队将本着“态度决定一切，细节决定成败”的态度，用自己优良的专业知识及服务水平，在项目建设单位的领导下，全面、及时、准确地处理项目前期管理服务期间我们工作范围之内的问题，圆满地完成项目前期各项咨询服务工作。
编制：姚茜硕士研究生助理工程师
审核：杜清注册造价师
审定：易建华PMP 注册咨询工程师（投资）一级注册结构工程师高级工程师
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