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银行内控提升工作经验交流材料
工行XX支行深入贯彻落实全行纪检监察内控合规暨案件防查工作会议精神，对照“九个风险点”排查内容，配合XX银监分局关于落实《银行业金融机构案件风险排查实施方案》要求，采取五项措施全面落实内控案防自查工作，切实提高内控案件防查工作水平。
一、加强“九个风险点”排查，明确风险防控目标。支行与副职、部室负责人、员工签订《党风廉政建设责任书》和《案件防范与内控管理目标责任书》，夯实内控案防工作责任，继续开展“两争一建”活动，细化“九个风险点”排查责任，分解排查任务，彻底杜绝从业人员道德风险和业务操作风险。
二、加强案防思想教育，强化内控案防工作过程管理。围绕“强化、教育、夯实和问责”的方针，狠抓案防思想教育，总结经验，创新措施；继续开展“学制度、促发展”和“三重门”教育活动；认真学习《XX分行案件防范工作实施细则》和《加强营业网点内控管理若干规定》；提高案防分析会议质量，集思广益“会诊”存在的问题，加大问题整改工作力度。着力加强员工行为动态排查工作，通过对员工工作圈、生活圈、交友圈和经济消费领域的排查，落实规章制度执行、案防风险点和员工思想动态排查，提高全体员工
遵章守纪的自觉性和防微杜渐能力。
三、加强操作风险管理，不断提高运行管理质量。全面落实运行质量工作检查问题整改工作，建立问题整改台账，加强业务辅导与整改，落实“循环纠错”制度。突出重要环节、重要业务的管理和监督，提醒营业经理和柜员加强对大额存取款业务，挂失业务、远程授权重点管理、重视新业务、新制度的学习，加强监督管理工作，努力降低反交易和会计差错，不断提高运行管理工作质量。
四、重视重要环节的管理，进一步提高风险防范掌控能力。着力加强易发案部位、重点业务的管理，主管领导、业务部负责人、纪检监察员和营业经理自觉履行监督职责，带头执行规章制度，着重加强客户预留印签、法人账户、个贷业务、银行卡透支和票据承兑与贴现的管理工作，发挥各级检查职能作用，有效防控各类违规违纪事件，大力提高抵御风险能力。
五、加强内部治安综合治理，落实平安单位创建工作。支行通过与员工签订平安单位创建责任书、支行负责人和员工与XX分行签订《中国工商银行员工远离赌博承诺书》、客户经理与支行签订《中国工商银行个人客户经理自律协议》和《客户经理廉洁从业承诺书》，进一步规范员工的职业操守。在营业场所悬挂《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，公布工作规范、工作纪律，接受公众监督，防范道德
风险和操作风险。加强安全制度检查，落实带班领导和安全巡查制度，对存在的问题实行现场整改，实行重要事项报告制度，杜绝各类安全隐患，确保各项工作又好又快健康发展。
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