篇一：怎样对ppp项目实施有效的风险管理
交通世界TRANSPOWORLD有效管控PPP项目施工总承包风险的策略党军杰（中铁二十局集团第五工程有限公司，云南昆明650200）摘要：PPP是目前较为盛行的项目合作模式，被广泛运用于工程项目中。但是这种新模式在实践中存在一些风险。鉴于此，对PPP模式和传统承包模式展开对比分析，综合实际工程环境，总结PPP项目施工总承包中需要注意的风险，并提出可行的管控策略。关键词：PPP项目；项目风险管理；工程总承包中图分类号：F505文献标识码：B0引言作为一种新型的项目运作模式，PPP兼顾公私合作以及社会资本合作这两大传统模式，有效连接了公共部门与私人部门这两个主体，为二者搭建了良好的伙伴关系，由此共同提供特定的服务。此模式的运用可以显著减轻政府财政压力，并推动项目的高效运营。但也应注意到，受其空间与时间延伸性的影响，PPP项目所带来的风险明显比传统项目大，对应的施工组织关系也更为复杂，此时施工总承包也将面临更多的风险[1]。的不可预见的风险，比如地质条件或台风、泥石流等自然灾害；（2）施工地点的社会风俗习惯带来的风险，比如节日等；（3）相关政策的改变带来的项目风险；（4）资金周转带来的经济风险或项目延期风险。3.2工程风险工程风险主要指的是下列类型：（1）因分包商的责任落实不到位引发的合约无法正常履行而给施工总承包企业带来的风险；（2）在施工过程中因原材料价格变动带来的采购风险；（3）随着施工的推进，技术要求越来越高，若施工企业无法达到技术标准，则会给工程建设带来延期的风险；（4）施工过程中由于安全措施不到位，导致出现安全事故，产生工期延误的风险[3]。3.3合同主体风险由于分包商的施工操作不符合要求，与签订的合同存在出入，进而增大了无法按照预期时间完工的风险。在业主方面，可能会由于其自身经济方面的原因故意不履行工程合同，从而也会给施工总承包商的管理造成影响。表1列出了风险管理内容。1工程概况本工程为昆明市官渡区14号路（含地下综合管廊）及五甲塘分区市政道路政府和社会资本合作项目。该市政道路位于昆明市官渡区，项目由官渡14号路主路及8条支路组成，包含地下综合管廊、道路、排水（雨水、污水）、桥涵、下穿节点、交通、绿化、照明、综合管线等多种工程。中铁二十局集团有限公司负责施工总承包工作，建设工期为730d。2PPP模式的风险由于生产目的与劳动成果之间具有高度的不确定性，会形成一定的风险。基于风险分配优化及其可控原则，加之政府对风险具有一定的管控能力，在政府与社会资本这两大主体之间进行风险的均衡分配。其中，对于项目的设计、施工以及运营过程中产生的风险，交由社会资本承担；对于政策、法律等层面的风险则交由政府承担。考虑到项目还伴有不可抗力等风险，因此需要由两大主体共同承担。[2]表1风险管理内容统计表风险管理内容项目计划确定后开始风险评估合同签订过程制定合同签订的风险管理计划并为合同管理阶段草拟风险管理计划执行为合同的签订制定的风险管理计划风险评估重新启动风险管理计划并不断完善合同管理阶段的风险管理计划，最后完成合同管理阶段风险管理计划风险监测风险评价重新启动执行合同阶段风险管理计划并依据需要修正计划监测风险状态，根据需要修正计划发展风险监测措施，正式启动风险监测-合同的管理风险评估3施工总承包项目的风险3.1环境风险环境风险主要指的是如下四类：（1）因自然现象带来收稿日期：2019-01-15作者简介：党军杰（1983—），男，工程师，从事项目管理工作。16总497期2019年第11期（4月中）4风险防控管理措施对PPP项目的风险管理，可以通过科学的管理方式对风险责任进行明确划分，将其分解后开展针对性的传递，由此增强风险分摊与控制力度。以项目建设目标为基准，依据实际环境建立完善的管理体系，从而对风险因素加以识别，制定出有效的管理策略，由此削弱风险强度，将其控制在可承受的范围内。对于社会资本方而言，可以与政府进行实时沟通，做好责任与风险的分配，提升对项目风险的控制力度。4.1完善管理制度，明确分包范围项目建设的复杂度使得有的项目需要依据具体情况分包给多个承包商施工。在符合我国法律法规的前提下，可以制定施工总承包管理制度，明确细节管理规定，以此来约束工程分包。对于法律条文明确规定不能分包的工程项目的主体结构工程，在制定施工总承包内部管理制度时，必须严格遵守法律法规，避免非法分包的风险[4]。4.2明确合同内容以及分包商的责任业主在与施工总承包公司签订合同之前需要提前评估施工总承包公司的专业水平和实力，在合同中明确双方需承担的责任以及拥有的权利，并注明工程建设中不可控的各种风险。除此之外，在合同中还要写明付款的方式和施工的范围。施工总承包方与分包商签订合同时也要注意合同的规范性，要明确承包的内容以及合同双方需承担的责任。4.3建立完善的质量管理机制工程项目建设过程中，做好质量控制尤为重要。鉴于此，施工总承包商与分包商需要严格按照签订的合同履行各自的义务。为确保施工的顺利进行，需要制定一份详细的施工计划，对所有施工环节做规范化管理。施工过程中要定期进行质量检测，对已完工的部分要进行阶段性的施工验收，同时加大施工监理力度，以此来保障工程施工质量，进而降低施工总承包商所承担的合同风险。4.4总承包企业实施科学的预算管理在工程施工过程中，材料设备的采购是必不可少的工作。科学合理的预算可以有效地降低施工总承包商所承担的经济风险。培养专业的人才，根据工程的具体情况组建专门的采购部门，集中管理工程采购环节所涉及到各种事项，做到全方位考虑，选取最佳的采购方案，做好施工项目中的成本管控工作。这种精细化的管理方式既可以缓解施工总承包商与分包商之间的利益矛盾，避免经济纠纷，也可以大大降低总承包商所承担的合同风险系数[5]。4.5加强分包商的安全风险管理随着项目的不断推进，分包商所承担的风险也在逐渐增大，尤其是施工现场的安全风险。对于一线施工人员，施工安全风险高的作业环境会严重威胁其人身安全。鉴于此，在施工中要加强排查施工安全隐患，切实落实安全监管责任，建立完善的施工安全保障系统，定期组织施工人员进行安全培训，增强其安全操作的意识。只有从根本上提升施工人员的安全意识，才能保障他们的人身安全，进而降低施工总承包商所承担的安全风险。工程项目的风险与效益具有明显的此消彼长关系。对于承担风险的一方而言，需要主动制定风险管控措施，由此规避风险，创造更高的效益。例如，合同中通常会对承包商所需承担的风险进行明确界定，此时如果承包商能够有效控制约定范围内的各类风险，那么在获得良好风险管控效果的同时将会取得相应的管理收益。5结语综上所述，目前施工总承包模式已经被广泛运用于工程项目中，包括PPP项目。其在PPP项目应用中的风险问题也随之凸显。对此，相关人员应对风险做全面分析，均衡业主与承包商之间的风险，并采取切实可行的风险规避措施，从而推动工程项目的顺利推进。参考文献：[1]陈宝光.A建筑企业施工总承包项目合同风险管理研究[D].北京：北京理工大学，2016.[2]刘学军.重大建设工程项目设计-施工总承包风险管理的研究[D].长沙：湖南大学，2015.[3]时建厅.施工总承包项目管理全过程法律风险防控对策研究[D].石家庄：石家庄铁道大学，2015.[4]金海滨.施工总承包项目事前风险防控研究[J].建筑施工，2018（5）：814-816，819.[5]董章增.在设计-施工总承包建设项目中风险管理的研究[J].工程建设与设计，2009（8）：142-144.（编辑：付修竹）168
篇二：怎样对ppp项目实施有效的风险管理
项?管理中，如何有效地把控项?风险？项?风险有许多来源，你和团队需要警惕的常见风险包括下??种：项?太?、?程压?紧、措施不?、管理不当。管理项?风险，就必须在前期?作中充分了解上述各点，以便计划切合实际的项??标以及承诺。评估项?风险提?了?们对总体风险的觉察度，它还揭?了许多?问题，哪些问题可以被轻易地消除，从?节约时间，使以时间为关键的?作变得容易许多。项?风险处理?段主要包括风险控制、风险?留、风险转移三种类型。1、项?风险控制是指采取?切可能的?段规避项?风险、消除项?风险，或采取应急措施将已经发?的风险、可能造成的风险损失控制在最低。2、项?风险?留也是项?风险控制的处理?段之?，其前提在于通过对项?风险的评估，得出其发?概率较?或者概率较?但风险损失较?，或者概率与风险损失均较?但在可接受的范围内.3、项?处理主要以风险控制与风险?留为主，相对于项?风险控制与项?风险?留，项?风险转移是更为有效的项?风险处理?段。?如，将项?转移给从事风险合并事务的专业保险公司或其他风险投资机构，这是?种符合市场经济规则且公平的转移?段。如何在项?管理系统中有效地把控项?质量呢？我们可以从以下?个??来解决：
1、制定质量控制规则在项?管理中，企业质量控制规则有利于整个项?按照原定的质量标准执?。在质量控制规则的设置中，设置详细的执?流程，如：在每个项?的阶段需要的质量标准、负责?、管理按项?等细节功能，同时还可根据不同的管理级别来进?质量规则的设置，层层划分，让项?质量管理不再像以前?样，?法追溯和断层监控。2、把控项?的可交付成果我们知道在项?质量管理中，最重要的关键点就是交付成果。在项?管理系统中，每个项?不同时段可交付成果，通过设置项?的质量规则，从?符合交付成果的标准。?根据流程的设置成果质量控制，这有利于企业及时发现问题，在可控的成本损失范围内，重新制作合乎标准的产品。借助项?管理?具，实现项?进度控制和管理，保障项?管理的有效落实与执?。因此，在项?滚利中通过引?项?管理?具，实现项?质量过程和成果的有效把控，从?实现企业的业务的整体长期发展。项?管理?具进度猫，以清楚地看到项?进度、项?参与?员，以及项??员完成任务的进度，谁的进度有所延误，可以直接看到，这样可以了解员?因为什么延误，从?及时解决。
篇三：怎样对ppp项目实施有效的风险管理
PPP项目融资风险识别及量化研究
【摘要】近些年我国的基础设施有了很大程度的发展，由于我国是政府主导的基础设施供给，加上技术及财力和管理等方面的因素，使得城市的基础设施建设的实际供给严重不足。怎样有效对社会资源的投入进行调动，进而来改变单纯依靠政府的单一投资模式就显得格外重要。基于此本文则主要就PPP项目融资模式进行详细分析，并就其风险识别和量化问题加以研究，希望能够对实际操作起到一定指导作用。
【关键词】PPP项目融资
风险识别
一、引言
公私伙伴关系是新型项目融资模式，其主要是将政府及私人投资者和金融机构的优势结合起来，这样既对财政压力得到了减轻，同时也对运营效率及服务质量得到了有效提升。故此对PPP项目融资模式进行广泛应用就有着重要作用。
二、PPP模式的主要特征及组织结构分析
（一）PPP模式的主要特征分析
PPP模式是公共部门通过和私人部门建立伙伴关系进行提供公共产品或者是服务的方式，其自身有着宽泛性及意识形态差异，并有着鲜明的特征。主要体现在PPP项目有着一
定的特许期限，根据世界各国开展基础设施的经营经验来看，这一范围有着很大的差异，其中的管理合同基本在三年到十年，而租赁合同则多事在十年到十五年。另外就是PPP模式使得公私部门的优势得到了完美结合，模式的风险分担更加的合理化，参与主体多元化特征及带来了公共部门职能的转变[1]。
（二）PPP模式的组织结构分析
这一模式是内在结构较为灵活的模式，在具体实践过程中，能够和具体的环境以及项目的参与者具有的差异性采用不同组织结构。PPP模式自身有着复杂性，所以在各方间就会发生一些利益及责任上的争端，只有政府和私营企业形成合作的机制才能够得到较为稳定及适当的投资回报，进而在求同存异的基础上完成项目的目标。通过和政府有关机构的具体目标间的关系，尽可能使得参与方在项目进行当中达到预定目标，这一模式是政府以及盈利企业和非盈利企业在某一项目上形成的多赢理念相互合作的形式。
三、PPP项目融资风险识别及量化方法分析
（一）PPP项目融资风险识别分析
PPP项目融资风险是在PPP模式下项目的整个寿命周期内发生的对项目成功融资及工程建设项目目标的实现与项目运营可能产生干扰的不确定性影响等。PPP模式实施的基础设施项目有着周期长和不确定因素多，以及经济风险及技
术风险大等主要的特征，所以这就会在实际的建设及运营过程中，常会受到诸多因素的影响，所以对这些项目额预期工作做到完善，对其中的风险进行准确有效的识别，并积极采取有效防御风险的措施就对实际的项目建设有着关键作用。
风险分析是用于估计发生的可能性及由于系统比较容易受到攻击的脆弱性所引起的潜在损失步骤，是对不确定事件在时间周期内引起潜在损失的定量或是定性的测量。而风险识别则是通过大量来源可靠的信息资料进行系统了解及分析，以及认清项目所存在的各种风险因素，对其性质及风险进行把握发展的趋势。
风险识别的方法比较多样，其中的德尔菲法，能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高；能把各位专家的意见的分歧表达出来，取各家之所长，这一方法比较适用于大型的工程。还有就是头脑风暴法，可以避免忽略不常见的风险，但对各成员的要求比较高，适用于问题比较单纯，目标比较明确的情况。再者就是工作分解结构，由于项目范围、进度和成本管理等方面也要使用工作分解结构，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会增加额外的工作量对于大的项目，工作分解会过于复杂和繁琐适用于中小型工程[2]。根据这些风险识别的方法能够对PPP项目融资的风险进行有效的识别。
（二）PPP项目融资风险量化方法分析
在项目建设的过程中，会有着各种风险因素，这些因素会对项目的目标实现产生很大影响，风险识别只是从定性角度对风险的因素进行了了解，想要对风险进一步的进行把握，还需要在风险识别基础上进一步的进行评估及分析。在对风险进一步的分析过程中主要有决策树法以及风险影响图法。对PPP项目融资风险量化的方法要进行合理化的选择，在这一过程中就需要遵循相应的原则，要重视可操作性及程序性和可测度性，以及直观可接受性和可塑性。
对以上的相关风险评价的方法原则的基础上，结合PPP项目风险识别结果进行分析，首先是不可量化的风险方面基本是比较难对风险取值加以确定的，而对风险的分布更是难以确定。另外在估计风险发生的时间上是定量分析及不可量化的重要内容，所以要对其进行详细考虑，工程管理人员可根据风险出现的顺序进行调配相应资源，然后结合实际采取相应措施，针对不同量化风险，可选择调查及专家打分法对可能出现的风险加以评价[3]。针对能够量化的风险可通过蒙特卡洛方法作为风险评价的主要手段，这一方法对复杂性较大的风险事件比较适用，故此这一方法能够有效的适应PPP项目融资风险的分析。
四、结语
总而言之，针对PPP项目融资风险的识别及量化要从实际情况出发，不同的风险要能够采取不同的风险识别及量化
方法，这样去昂才能够有效的对项目融资风险得到准确识别控制。由于本文的篇幅限制不能进一步的深入研究，希望此次努力能起到抛砖引玉的作用以待佳作。
参考文献
[1]王振强，刘玉杰，于九如.SCERT在大型工程项目风险分析与管理中的应用研究[J].中国软科学，2013，（07）.
[2]何清华，陈发标.建设项目全寿命周期集成化管理模式的研究[J].重庆建筑大学学报，2014，（04）.
[3]邱广振，徐术陇.工程项目风险控制动态分析[J].沈阳建筑工程学院学报，2013，（02）.
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